ISO 45001 认证的流程

武老师15383615001

ISO 45001 认证的流程

（一）认证申请前期准备

1. 领导层决策与资源调配：企业高层领导首先要充分认识到实施 ISO 45001 体系的重要性和必要性，做出认证决策。明确认证目标，如降低事故发生率、提高员工满意度等，并为认证工作分配专项预算和人力资源。建议成立跨部门的推进小组，由管理者代表牵头，成员包括安全管理、生产、人力资源、设备管理等相关部门的人员，确保工作的全面推进和有效协调。

2. 差距分析：通过聘请专业咨询机构或组织内部审核团队，对照 ISO 45001 标准条款，对企业现有职业健康安全管理体系进行全面的差距分析。识别在组织环境分析、领导作用、风险评估、运行控制、应急管理等方面与标准要求的差距，形成详细的改进清单。例如，发现企业在危险源辨识方面存在遗漏，对某些新型设备的潜在风险认识不足；在应急响应预案方面，缺乏与外部救援机构的有效联动机制等问题。

3. 体系文件编制：根据差距分析结果，结合企业实际情况，建立四级文件体系：

• 一级文件：职业健康安全方针手册，明确企业的职业健康安全政策、目标和承诺，为整个管理体系提供指导方向。例如，某企业的职业健康安全方针为 “安全第一，预防为主，全员参与，持续改进，为员工创造安全健康的工作环境”。

• 二级文件：程序文件，规定了职业健康安全管理的核心流程和方法，如风险管控程序、应急响应程序、培训管理程序等。以风险管控程序为例，要详细说明危险源辨识的方法、风险评估的准则、风险控制措施的选择和实施流程等内容。

• 三级文件：作业指导书，针对具体的作业活动或设备操作，制定详细的操作步骤和安全注意事项，确保员工在工作过程中的操作符合安全要求。例如，设备操作规程要明确设备的启动、运行、停止步骤，以及日常维护保养的要求和安全防护措施。

• 四级文件：记录表单，用于记录职业健康安全管理活动的实施情况，如培训记录、安全检查记录、事故调查报告等。这些记录不仅是体系运行的证据，也是进行数据分析和持续改进的重要依据。

（二）体系运行与内部审核

1. 实施运行：体系文件发布后，企业需进行至少 3 个月的试运行。在此期间，重点做好以下工作：

• 全员培训：对全体员工进行 ISO 45001 标准及职业健康安全管理知识的培训，使员工了解标准的要求和企业新的管理体系内容，掌握相关的安全技能和应急处理方法。培训形式可以包括集中授课、在线学习、现场演示等。例如，通过现场演示如何正确佩戴个人防护用品，让员工更加直观地掌握操作要点。

• 危险源辨识与风险评估更新：随着企业生产经营活动的开展，可能会出现新的作业活动、设备设施或工艺变化，因此需要持续进行危险源辨识与风险评估，并根据评估结果及时调整风险控制措施。如企业引入新的自动化生产线，要对新设备运行过程中的潜在风险进行重新识别和评估。

• 运行控制执行：严格按照程序文件和作业指导书的要求，对各项作业活动进行运行控制。加强对关键环节和重点区域的监控，确保各项风险控制措施得到有效落实。例如，在危险化学品储存区域，严格执行化学品出入库登记制度、防火防爆措施等。

2. 内部审核：由经过专业培训的内部审核员定期开展全面的内部审核活动，一般每半年至少进行一次。内部审核的目的是检查职业健康安全管理体系的运行是否符合 ISO 45001 标准的要求，是否有效实施。审核过程中，通过查阅文件和记录、现场观察、与员工访谈等方式，收集客观证据，发现不符合项。对于发现的不符合项，审核员要开具不符合报告，明确不符合的事实、标准条款及严重程度。责任部门需针对不符合项制定详细的纠正措施，明确整改责任人、整改期限和整改目标。整改完成后，审核员要对整改效果进行跟踪验证，确保不符合项得到有效关闭，形成闭环管理。

（三）认证机构选择与正式审核

1. 机构选择：企业应优先选择经国家认证认可监督管理委员会（CNAS）认可的认证机构，如 SGS、TÜV、CQC 等知名机构。在选择认证机构时，要综合对比机构的资质、行业经验、服务质量和价格等因素。可以通过咨询其他已获证企业、查看认证机构的官方网站及相关评价信息等方式，了解认证机构的信誉和口碑。与选定的认证机构沟通，明确认证范围、审核时间和费用等事项，并签订正式的认证合同。

2. 第一阶段审核（文件评审）：认证机构在收到企业的认证申请和体系文件后，会安排审核组对文件进行评审。文件评审主要检查企业的体系文件是否符合 ISO 45001 标准的要求，文件之间是否协调一致，是否覆盖了企业的实际业务活动。审核组会提出文件修改意见，企业需根据审核组的意见对体系文件进行完善。文件评审通过后，认证机构将确认企业是否具备进入第二阶段审核的条件。

3. 第二阶段审核（现场审核）：第二阶段审核通常为期 2 - 5 天，审核组将到企业现场进行全面审核。审核内容包括：

• 高层访谈：与企业高层领导进行交流，了解其对职业健康安全管理体系的认识、承诺和参与情况，以及对体系运行效果的评价。例如，询问高层领导如何将职业健康安全目标与企业战略相结合，如何为体系运行提供资源支持等问题。

• 现场观察：对企业的生产车间、仓库、办公区域等重点场所进行实地观察，检查现场的安全设施是否齐全有效、作业环境是否符合安全要求、员工的操作行为是否规范等。如观察生产车间的设备防护装置是否完好，消防通道是否畅通，员工是否正确佩戴个人防护用品等。

• 记录抽查：抽取体系运行过程中的各类记录，如培训记录、安全检查记录、设备维护保养记录、事故应急预案演练记录等，验证记录的真实性、完整性和有效性，检查企业是否按照体系文件的要求实施各项管理活动。

审核组将根据审核情况开具不符合项报告，不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。严重不符合项是指系统性失效或可能导致严重后果的不符合情况，如企业未建立有效的风险评估机制，或发生重大安全事故后未按照规定进行调查和处理等；一般不符合项是指个别的、局部的不符合情况，对体系运行的影响较小。企业需在规定的时间内，一般为 40 天，对不符合项进行整改，并向认证机构提交整改证据。

（四）不符合项整改与获证

企业针对审核组提出的不符合项，组织相关部门和人员进行原因分析，制定切实可行的整改措施。整改措施要具有针对性、可操作性和有效性，确保能够从根本上解决不符合问题。在整改过程中，要加强对整改工作的跟踪和监督，确保整改工作按时完成。整改完成后，将整改证据提交给认证机构，认证机构会对整改情况进行评审。如果整改符合要求，认证机构将颁发有效期为 3 年的 ISO 45001 职业健康安全管理体系认证证书。企业在获证后，并非一劳永逸，还需持续保持体系的有效运行，接受认证机构的监督审核。

（五）获证后监督

1. 监督审核：在认证证书有效期内，认证机构将每年至少对企业进行一次监督审核。监督审核的目的是检查企业的职业健康安全管理体系是否持续符合 ISO 45001 标准的要求，是否保持有效运行。监督审核的内容包括体系文件的变更情况、重大风险的管控情况、内部审核和管理评审的实施情况、上次审核不符合项的整改情况等。如果在监督审核中发现企业存在严重不符合项或体系运行出现重大问题，认证机构可能会暂停或撤销企业的认证证书。

2. 证书更新：认证证书有效期届满前，企业如需继续保持认证资格，需重新向认证机构提出认证申请。认证机构将按照初次认证的程序对企业进行全面审核，审核通过后颁发新的认证证书。企业在证书更新过程中，要提前做好准备工作，总结和回顾体系运行以来的经验和不足，持续改进职业健康安全管理体系，确保企业始终符合标准要求。

四、ISO 45001 认证对企业的价值与意义

（一）提升企业形象与声誉

通过实施 ISO 45001 认证，企业向外界展示了其对员工职业健康安全的高度重视，体现了企业的社会责任意识。这有助于提升企业在客户、合作伙伴、投资者以及社会公众心目中的形象和声誉，增强企业的品牌竞争力。例如，在招投标过程中，拥有 ISO 45001 认证证书往往成为企业的加分项，能够帮助企业在众多竞争对手中脱颖而出，赢得更多的商业机会。

（二）降低事故风险与经济损失

ISO 45001 认证要求企业建立完善的风险管理机制，通过全面的危险源辨识和有效的风险控制措施，降低工作场所内事故和职业病的发生概率。这不仅可以保护员工的生命安全和身体健康，还能为企业减少因事故导致的直接经济损失，如医疗费用、赔偿费用、设备维修费用等，以及间接经济损失，如生产中断造成的产值损失、企业声誉受损带来的市场份额下降等。据相关研究表明，采用 ISO 45001 标准的企业事故率能降低 40 - 60%，可为企业节省大量的成本支出。

（三）提高员工满意度与忠诚度

一个安全健康的工作环境能够让员工感受到企业的关爱和尊重，从而提高员工的工作满意度和归属感。员工在这样的环境中工作，身心更加愉悦，工作效率也会相应提高。同时，较低的事故风险和良好的职业健康保障能够增强员工对企业的信任和忠诚度，减少员工的流失率，为企业的稳定发展提供有力的人力资源支持。例如，广东某家具厂通过认证后，员工离职率从 25% 降到 9%，大大降低了企业的人力资源成本和培训成本。

（四）增强企业合规性与风险管理能力

ISO 45001 认证强调企业对法律法规的遵守和合规性管理。通过建立和实施该体系，企业能够及时了解和掌握相关法律法规的要求，确保自身的生产经营活动始终符合法律规定，避免因违法违规行为而面临的处罚和法律风险。此外，体系中的风险管理机制能够帮助企业识别和应对各种潜在的风险，提高企业的风险防范和应对能力，保障企业的持续稳定运营。

（五）促进企业可持续发展

职业健康安全管理是企业可持续发展的重要组成部分。ISO 45001 认证推动企业将职业健康安全管理融入到日常的生产经营活动中，实现安全与发展的有机统一。通过持续改进职业健康安全绩效，企业能够不断优化管理流程，提高资源利用效率，降低运营成本，增强企业的核心竞争力，为企业的长期可持续发展奠定坚实的基础。