ISO45001 认证的基本概念与发展历程和核心要素

武老师15383615001

ISO45001 认证的基本概念与发展历程

（一）基本概念

ISO45001 是由国际标准化组织（ISO）制定的职业健康安全管理体系标准，于 2018 年 3 月正式发布。该标准旨在帮助组织建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，通过系统性的方法识别和控制职业健康安全风险，消除或减少因工作导致的人员伤害和健康损害，同时提升员工的职业健康安全意识和参与度，确保组织满足相关法律法规要求，实现职业健康安全绩效的持续提升。

ISO45001 认证则是指第三方认证机构依据 ISO45001 标准，对组织的职业健康安全管理体系进行审核，确认其是否符合标准要求，并颁发认证证书的过程。通过认证的组织，意味着其职业健康安全管理体系达到了国际先进水平，能够为员工提供安全、健康的工作环境，同时也向客户、合作伙伴和社会展示了其在职业健康安全方面的责任担当。

（二）发展历程

职业健康安全管理体系标准的发展经历了漫长的过程。早在上世纪 80 年代，一些发达国家就开始制定相关的职业健康安全管理标准和规范，以应对日益突出的职业健康安全问题。1999 年，英国标准协会（BSI）发布了 BS OHASA 18001 职业健康安全管理体系规范，随后该规范被许多国家采用，成为全球职业健康安全管理领域的重要参考标准。

随着全球经济一体化的推进和职业健康安全管理需求的不断变化，国际标准化组织决定制定一项统一的国际职业健康安全管理体系标准，以替代各国现有的标准，促进全球职业健康安全管理水平的提升。2013 年，ISO 正式启动 ISO45001 标准的制定工作，经过多次征求意见、修改完善和评审，最终于 2018 年 3 月发布了 ISO45001:2018《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》，并于同年 3 月 12 日正式实施。

ISO45001 标准的发布，标志着全球职业健康安全管理体系进入了一个新的阶段。该标准在借鉴 BS OHASA 18001 等现有标准优点的基础上，融入了最新的职业健康安全管理理念和实践经验，强调了领导作用、员工参与、风险思维和持续改进等核心要素，为组织建立和运行有效的职业健康安全管理体系提供了更加科学、系统的指导。

二、ISO45001 认证的核心要素

ISO45001 标准以 “策划 - 实施 - 检查 - 改进”（PDCA）循环为基础，构建了一套完整的职业健康安全管理体系框架，其核心要素主要包括以下几个方面：

（一）领导作用与承诺

领导作用是 ISO45001 标准的关键要素之一。标准要求组织的最高管理者应在职业健康安全管理方面发挥领导作用，做出明确的承诺，并确保承诺得到有效落实。最高管理者需要制定组织的职业健康安全方针和目标，明确职业健康安全管理的职责和权限，为职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源支持，包括人力、物力、财力和技术等方面的资源。同时，最高管理者还应定期对职业健康安全管理体系的有效性进行评审，确保体系能够适应组织内外部环境的变化，持续满足标准要求和组织的职业健康安全目标。

（二）职业健康安全方针

职业健康安全方针是组织在职业健康安全管理方面的总体宗旨和方向，是组织开展职业健康安全管理工作的指导思想。标准要求组织的职业健康安全方针应符合以下要求：与组织的宗旨和战略方向相适应；包括对预防伤害和健康损害、持续改进职业健康安全绩效以及符合适用法律法规和其他要求的承诺；为制定和评审职业健康安全目标提供框架；在组织内部得到沟通和理解；定期进行评审，确保其持续适宜性。

组织的职业健康安全方针应根据自身的实际情况制定，充分考虑组织的规模、性质、业务范围、职业健康安全风险特点以及相关方的需求和期望等因素。例如，一家化工企业的职业健康安全方针可能侧重于防止化学物质泄漏、爆炸等事故的发生，保护员工的身体健康和生命安全；而一家建筑企业的职业健康安全方针则可能更关注防止高处坠落、物体打击等施工安全事故。

（三）策划

策划是职业健康安全管理体系建立和运行的重要环节，其目的是确保组织能够识别和控制职业健康安全风险，制定切实可行的职业健康安全目标和方案，为职业健康安全管理工作的有效开展奠定基础。ISO45001 标准要求组织在策划阶段应开展以下工作：

1. 理解组织及其所处的环境：组织应全面分析自身的内部和外部环境，包括组织的宗旨、战略方向、文化、组织结构、资源状况、业务流程等内部因素，以及法律法规要求、行业标准、客户需求、社会期望、技术发展趋势、竞争对手情况等外部因素。通过对这些因素的分析，识别组织在职业健康安全管理方面面临的机遇和挑战，为后续的风险识别和评价提供依据。

2. 识别相关方的需求和期望：相关方是指与组织的职业健康安全管理活动有关的个人或群体，包括员工、客户、供应商、合作伙伴、政府部门、行业协会、社区居民等。组织应识别这些相关方的需求和期望，并将其纳入职业健康安全管理体系的策划过程中。例如，员工可能期望获得安全的工作环境、必要的职业健康安全培训和防护用品；客户可能要求组织提供的产品或服务符合职业健康安全相关要求；政府部门则可能对组织的职业健康安全管理提出法律法规方面的要求。

3. 确定职业健康安全风险和机遇：组织应采用科学、系统的方法，识别在其活动、产品或服务过程中可能存在的职业健康安全风险，包括常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员（包括员工、访客、承包商等）的活动以及工作场所的设施和设备等方面的风险。同时，组织还应识别可能存在的机遇，如通过改进职业健康安全管理措施提高生产效率、降低成本、提升组织形象等。在识别风险和机遇的基础上，组织应对其进行评价，确定风险的等级和优先控制顺序，为制定风险控制措施和职业健康安全目标提供依据。

4. 制定职业健康安全目标和方案：根据职业健康安全风险评价的结果和组织的职业健康安全方针，组织应制定具体、可测量、可实现、相关联且有时间限制（SMART）的职业健康安全目标。职业健康安全目标应分解到组织的各个相关职能和层次，确保每个部门和员工都明确自己在职业健康安全管理方面的职责和目标。为了实现职业健康安全目标，组织还应制定相应的职业健康安全方案，明确实现目标的具体措施、责任部门和人员、时间节点以及所需的资源等。

（四）支持

支持是确保职业健康安全管理体系有效运行的重要保障，ISO45001 标准要求组织在支持方面应提供以下资源和能力：

1. 资源提供：组织应确定并提供建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源，包括人力资源（如具备相应能力的管理人员、技术人员和操作人员）、基础设施（如工作场所、设备、设施和工具等）、财务资源（如用于职业健康安全培训、防护用品采购、事故应急救援等方面的资金）以及技术资源（如职业健康安全管理相关的标准、规范、技术资料和软件等）。

2. 能力建设：组织应确保所有从事与职业健康安全相关工作的人员具备相应的能力，包括了解和掌握职业健康安全法律法规和标准要求、熟悉本岗位的职业健康安全风险和控制措施、具备必要的应急处理能力等。为了提高人员的能力，组织应制定并实施职业健康安全培训计划，定期对员工进行培训和考核，确保培训效果。同时，组织还应建立人员能力评价机制，对员工的能力进行定期评价，根据评价结果及时采取措施，如补充培训、调整岗位等，以确保人员能力持续满足工作要求。

3. 意识培养：组织应通过各种方式，提高员工的职业健康安全意识，使员工认识到职业健康安全工作的重要性，了解自己在职业健康安全管理方面的职责和义务，以及违反职业健康安全规定可能带来的后果。意识培养的方式可以包括开展职业健康安全宣传教育活动、张贴职业健康安全警示标识、组织职业健康安全知识竞赛等。

4. 沟通、参与和协商：组织应建立有效的职业健康安全沟通机制，确保内部和外部相关方之间能够及时、准确地传递职业健康安全相关信息。内部沟通应包括组织内部各部门、各层次之间的沟通，如职业健康安全方针、目标、方案的传达，风险信息的共享，事故隐患的报告等；外部沟通应包括与客户、供应商、政府部门、行业协会等相关方的沟通，如向客户提供职业健康安全方面的信息，接受政府部门的监督检查，参与行业内的职业健康安全交流活动等。

同时，组织应鼓励员工参与职业健康安全管理工作，为员工提供参与的机会和渠道，如建立职业健康安全委员会、开展员工合理化建议活动等。员工参与职业健康安全管理工作，不仅可以提高员工的职业健康安全意识和责任感，还可以为组织提供更多的职业健康安全管理思路和建议，促进职业健康安全管理体系的持续改进。此外，组织还应与员工及其代表进行协商，在制定和修改职业健康安全方针、目标、方案以及涉及员工职业健康安全的其他重大决策时，充分听取员工的意见和建议，确保决策的科学性和合理性。

（五）运行

运行是职业健康安全管理体系的核心环节，其目的是将职业健康安全管理的策划和支持措施转化为实际行动，确保组织的职业健康安全风险得到有效控制，实现职业健康安全目标。ISO45001 标准要求组织在运行阶段应开展以下工作：

1. 运行策划和控制：组织应根据职业健康安全目标和方案，对其活动、产品或服务过程进行策划和控制，确保这些过程能够在受控条件下进行，避免或减少职业健康安全风险。运行策划和控制的内容包括：确定与职业健康安全风险相关的运行和活动；制定并实施控制措施，包括工程技术措施、管理措施和个体防护措施等；确保工作场所的设施、设备和工具符合职业健康安全要求，并进行定期维护和保养；对采购的产品和服务进行控制，确保其符合职业健康安全要求；对承包商和访客等外部人员的活动进行管理，确保其遵守组织的职业健康安全规定。

2. 应急准备和响应：组织应识别可能发生的紧急情况，如火灾、爆炸、化学品泄漏、自然灾害、工伤事故等，并制定相应的应急准备和响应计划。应急准备和响应计划应包括应急组织机构和职责、应急救援人员的配备和培训、应急救援设备和物资的储备和管理、应急救援程序和方法、应急演练计划等内容。组织应定期对应急准备和响应计划进行评审和修订，确保其持续适宜性和有效性。同时，组织还应定期组织应急演练，检验应急准备和响应计划的可行性和有效性，提高员工的应急处理能力和协同配合能力。

（六）绩效评价

绩效评价是对职业健康安全管理体系的有效性和职业健康安全绩效进行监测、测量、分析和评价的过程，其目的是为了发现职业健康安全管理体系存在的问题和不足，为持续改进提供依据。ISO45001 标准要求组织在绩效评价阶段应开展以下工作：

1. 监视、测量、分析和评价：组织应确定需要监视和测量的职业健康安全绩效指标，包括与职业健康安全目标相关的指标、与职业健康安全风险控制相关的指标、与员工健康状况相关的指标等。组织应采用适宜的方法和工具，对这些绩效指标进行定期监视和测量，并对测量结果进行分析和评价，以确定职业健康安全管理体系的有效性和职业健康安全绩效的水平。同时，组织还应监视和测量适用的法律法规和其他要求的遵守情况，确保组织的职业健康安全管理活动符合相关要求。

2. 内部审核：组织应定期开展内部审核，对职业健康安全管理体系的符合性、有效性和充分性进行审核。内部审核应按照预先制定的审核计划和审核准则进行，审核人员应具备相应的能力和独立性。内部审核的目的是发现职业健康安全管理体系存在的问题和不足，提出纠正和预防措施，促进职业健康安全管理体系的持续改进。组织应将内部审核的结果向最高管理者报告，并对审核中发现的问题及时采取纠正和预防措施，跟踪验证措施的实施效果。

3. 管理评审：组织的最高管理者应定期对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应包括对职业健康安全方针、目标的实现情况，职业健康安全绩效，内部审核结果，法律法规和其他要求的遵守情况，风险和机遇的变化情况，以及改进建议等方面的评审。管理评审的结果应作为组织制定和调整职业健康安全管理策略、目标和方案的依据，同时也应作为职业健康安全管理体系持续改进的输入。

（七）改进

改进是职业健康安全管理体系持续发展的动力，ISO45001 标准要求组织应不断寻求机会，对职业健康安全管理体系进行改进，以提高职业健康安全绩效。改进的途径主要包括以下几个方面：

1. 纠正措施：当组织发现职业健康安全管理体系存在不符合项时，应及时采取纠正措施，消除不符合项的原因，防止不符合项再次发生。纠正措施的制定和实施应遵循一定的程序，包括识别不符合项、分析不符合项的原因、制定纠正措施、实施纠正措施、验证纠正措施的效果等。

2. 预防措施：组织应通过对职业健康安全风险的监测、分析和评价，以及对内部审核、管理评审等结果的分析，识别可能导致不符合项发生的潜在原因，并采取预防措施，防止不符合项的发生。预防措施的制定和实施也应遵循一定的程序，与纠正措施类似。

3. 持续改进：组织应建立持续改进的机制，鼓励员工提出改进建议，定期对职业健康安全管理体系的运行情况进行分析和评价，识别改进的机会，并制定和实施改进计划。持续改进的内容可以包括职业健康安全方针和目标的优化、职业健康安全风险控制措施的改进、职业健康安全管理流程的优化、员工职业健康安全意识和能力的提升等方面。通过持续改进，不断提高组织的职业健康安全管理水平和职业健康安全绩效。